关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知
交通运输部
关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知
交水发［2010］533号
各有关无船承运业务经营者：
2002年1月1日实施的《中华人民共和国国际海运条例》（以下简称《国际海运条例》）确立了无船承运管理制度。目前已有3000多家无船承运业务经营者（以下简称无船承运人）通过交纳保证金方式，取得了无船承运业务经营资格。无船承运管理制度的实施有效规范了国际海运市场秩序。
为进一步完善无船承运管理制度，缓解无船承运人资金压力，保障有关各方合法权益，按照无船承运业务经营者保证金责任保险与无船承运业务保证金“自由选择”原则，经与中国保险业监督管理委员会协商，我部决定，在现有无船承运业务保证金方式之外，试行无船承运业务经营者保证金责任保险制度，供无船承运人选择。自2010年11月1日起，无船承运人可选择投保无船承运业务经营者保证金责任保险方式申请取得无船承运业务经营资格。现将有关事项通知如下：
一、基本原则
无船承运业务经营者保证金责任保险方式与无船承运业务保证金方式，均为无船承运业务经营资格申请人（以下简称申请人）可采纳的财务责任证明形式，两者并行存在，供申请人自行选择。无船承运人选择缴纳保证金方式的，依照现行保证金制度执行。
二、保险机构
承办无船承运业务经营者保证金责任保险的保险机构须符合以下条件：
（一）注册在中华人民共和国境内；
（二）经中国保险业监督管理委员会认可；
（三）保险产品经交通运输部认可，报中国保险业监督管理委员会批准或备案；
（四）签署《无船承运业务经营者保证金责任保险承保承诺书》（见附件），并按承诺书规定履行无船承运业务经营者保证金责任保险相关义务。
三、投保形式、保险期间和范围
为便于管理，申请无船承运业务经营资格的申请人及其分支机构原则上应采用同一财务责任证明形式，即均采取保证金或保证金责任保险形式。
保险期间由申请人和保险机构自行约定，但最低不得少于1年。
无船承运业务经营者保证金责任保险仅用于无船承运人清偿因其不履行承运人义务或履行义务不当所产生的债务，不能用于支付罚款。遇有罚款情况，无船承运人应另行支付。
四、操作程序
（一）新申请无船承运业务经营资格：
2010年11月1日以后申请无船承运业务经营资格的申请人，如选择投保无船承运业务经营者保证金责任保险的，应依照《国际海运条例》和《中华人民共和国国际海运条例实施细则》（以下简称《实施细则》）规定的程序，提交保险机构签发的保险单和保险费缴费发票，以及《实施细则》第十一条 （第五款除外）、第十四条（第五款除外）规定材料。
（二）无船承运业务经营者保证金责任保险的退出：
1．已取得经营资格的无船承运人退保程序：
已取得经营资格的无船承运人申请退保、终止资格的，应向交通运输部提出书面申请，由交通运输部将该申请事项在交通运输部网站（www.mot.gov.cn）公示30天。申请时应提交以下材料:
（1）申请书（含退款账号信息，由法人代表签字并加盖公章）；
（2）已注销“无船承运业务”内容的营业执照复印件；
（3）《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
（4）税务部门开具的已缴销无船承运业务专用发票（《国际海运业运输专用发票》）证明（如未领取，出具税务部门相关证明或《发票购领簿》发票购领记录页的复印件）；
（5）境外无船承运人须提供与境内接收退款机构的协议书。
公示期内，有关当事人认为无船承运人不履行承运人义务或者履行义务不当，应当承担赔偿责任的，应当在上述期限内取得司法机关已生效的相关判决或司法机关裁定执行的仲裁机构相关裁决，由保险机构依照保险合同规定进行赔付。
公示期届满未有前款规定情形的，交通运输部书面通知有关保险机构办理退保手续，收缴《无船承运人经营资格登记证》，注销无船承运人经营资格，并在交通运输部网站公布结果。保险机构应在收到交通运输部书面通知后7个工作日内完成退保手续，并将结果书面告知交通运输部。
2.终止无船承运人经营资格申请的退保手续：
申请人因故终止经营资格申请的, 应向交通运输部提交书面申请，申请应明确退款接收账号信息，由法人代表签字并加盖公章。交通运输部完成审核程序后，书面通知保险机构办理退保手续。保险机构在收到书面通知后7个工作日内完成退保手续，并将结果书面告知交通运输部。
（三）现有无船承运人以投保方式继续从事无船承运业务：
2010年10月31日前已取得经营资格的无船承运人，如选择以投保无船承运业务经营者保证金责任保险方式继续从事无船承运业务的，可申请退回已缴保证金，但应先行办理投保手续。申请保证金退款，并以投保方式继续保有无船承运业务经营资格的，应提交以下材料：
1. 保险机构签发的保险单以及保险费缴费发票；
2.保证金退款书面申请：申请应注明本公司退款账号，由公司法人代表签字并加盖公章；
3.《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）。
交通运输部在收到上述材料后，对该无船承运人保证金退回申请事项进行公示，公示期为30天。
公示期内未出现《实施细则》第二十条第二款规定事项的，交通运输部通知无船承运人保证金专户所在银行办理保证金退还手续，并为无船承运人重新办理《无船承运业务经营资格登记证》（注明“责任保险”字样）。
（四）无船承运人更名手续：
以保证金责任保险方式申请取得经营资格的无船承运人申请更名，应向交通运输部提出申请，并报送以下材料：
1．无船承运业务经营者名称变更申请表；
2．《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
3．旧版及新版提单样本；
4．境内无船承运人须提交《名称变更核准通知书》、原名称和新名称的营业执照复印件。
境外无船承运人须提交企业注册国有关部门出具的名称变更证明文件（须经当地公证机构公证）。
交通运输部将向无船承运人核发新名称的《无船承运业务经营资格登记证》，并书面通知保险机构该无船承运人名称变更事宜。
保险机构在收到交通运输部变更书面通知后7个工作日内，将变更结果书面告知交通运输部。
（五）无船承运人延期手续：
以保证金责任保险方式申请取得经营资格的无船承运人申请延期，应在经营资格有效期届满前提前30天向交通运输部提出申请，并报送以下材料：
1．延期申请书；
2．经营资格有效期内无船承运业务开展情况说明；
3．已续保保证金责任保险证明材料（保险机构签发的保险单以及保险费缴费发票）；
4.《无船承运业务经营资格登记证》原件（正、副本）；
5．境内无船承运人提交已增加“无船承运业务”内容的营业执照复印件；境外无船承运人提供公司商业登记证明复印件；
6. 已签发提单（正本）复印件10份。
如无船承运人在其经营资格有效期满前未及时办理延期手续，交通运输部将不为其办理更名等手续，届满后将终止其无船承运业务经营资格。
五、无船承运业务经营者保证金责任保险的使用
无船承运业务经营者保证金责任保险，是供无船承运业务经营资格申请人选择的一种财务责任证明形式，当因无船承运业务经营者不履行承运人义务或者履行义务不当，根据司法机关已生效的判决或者司法机关裁定执行的仲裁机构裁决应当履行赔偿责任时，用以履行赔偿，不得用于其他责任的偿付。
六、主管部门和联系方式
主管部门：交通运输部水运局
电话：010-65292650 65292655
传真：010-65292648
中华人民共和国交通运输部
二○一○年九月二十八日
附件
无船承运业务经营者保证金责任保险
承保承诺书
为降低无船承运业务经营者责任风险，减轻无船承运业务经营者经济负担，维护委托人经济利益，配合国务院交通运输主管部门做好无船承运业务经营者管理，现就承办无船承运业务经营者保证金责任保险事宜作出以下承诺:
一、本机构系注册在中华人民共和国境内、经中国保险业监督管理委员会认可，具有合法保险从业资质的独立法人实体。
二、参照《中华人民共和国国际海运条例》规定的无船承运业务保证金有关功能，积极开发、完善无船承运业务经营者保证金责任保险产品。提供的无船承运业务经营者保证金责任保险产品应经国务院交通运输主管部门认可，并经中国保险业监督管理委员会许可（备案）。
三、严格依照中华人民共和国交通运输部《关于试行无船承运业务经营者保证金责任保险的通知》（交水发〔2010〕533 号）要求，承办无船承运业务经营者保证金责任保险，确保所签发保险单、保险费发票及相关单证的真实性和有效性。
四、未经国务院交通运输主管部门同意，在无船承运业务经营者保证金责任保险期间，不为无船承运业务经营者办理保险退保手续。
五、在无船承运业务经营者保证金责任保险终止日前30天，将无船承运业务经营者名单及保险期限届满等情况，书面通知国务院交通运输主管部门，以便启动保险终止公告程序。对于保证金责任保险到期、未及时续保的无船承运业务经营者，及时书面告知国务院交通运输主管部门。
六、对司法机关请求司法协助的无船承运业务经营者索赔案件，经国务院交通运输主管部门核定应予赔付，并收到书面赔付通知函件的，在七个工作日内将赔款转至司法机关指定的账户，不以无船承运业务经营者未履行保险条款约定的义务为抗辩理由拒绝支付赔款，并将赔付情况书面告知国务院交通运输主管部门。
七、在收到国务院交通运输主管部门无船承运人名称变更通知后七个工作日内，办理名称变更手续，并将变更结果书面告知交通运输部。
八、建立、维护无船承运业务经营者保证金责任保险服务网络平台，提供投保信息，供国务院交通运输主管部门及无船承运业务经营者查询相关信息。
九、根据国务院交通运输主管部门需要，定期提供有效保险单的统计数据（包括投保人名称、保险期间等信息）及其他必要的承保和理赔等信息。
十、应国务院交通运输主管部门要求，配合做好无船承运业务经营者保证金责任保险宣贯工作，为无船承运业务经营者提供必要的保险咨询和培训。
十一、对承办无船承运业务经营者保证金责任保险中获知的涉及商业秘密的信息资料，负有保密义务。未经国务院交通运输主管部门及相关当事人同意，不得向任何第三方透露。
十二、及时向国务院交通运输主管部门报告本承诺书未尽事宜，以及具体承办无船承运业务经营者责任保险中出现的不明事项，并沟通解决。
十三、如出现未按本承诺书履行相关义务情况的，同意承担由此产生的相关责任。
承诺人（盖章）：
授权代表(签字)：
年 月 日
文山州人民政府关于印发《文山州水电开发建设管理规定》的通知
云南省文山州人民政府
文政发〔2004〕40号
文山州人民政府关于印发《文山州水电开发建设管理规定》的通知
各县人民政府，州人民政府有关部门：
《文山州水电开发建设管理规定》已经州人民政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
二ＯＯ四年四月十四日
文山州水电开发建设管理规定
第一条 为促进全州水电开发建设进程，规范水电开发建设市场，科学合理有效利用水能资源，避免浪费水能资源和无序破坏性开发，确保水能资源的可持续利用和水电建设的合理开发，加快培育以水电为主的地方电力支柱产业，适应全州经济社会和生态发展的需要，实现全面建设小康社会的目标，特制定本规定。
第二条 本规定所称的水电开发建设包括水电站和110千伏及以下电网输变工程项目的新建、改造、扩建、重建等。
第三条 凡在文山州境内进行水电开发建设，不论资金来源、投资方式、合作形式和规模大小，都必须按本规定执行。
第四条 开发建设水电项目，必须坚持以下基本原则
(一)坚持以改革促发展，以开放促开发的原则。全面开放全州水电开发建设市场，扩大对外合作交流，积极引进州内外资金和技术，扩大建设规模，加快开发进程。
(二)坚持依法开发，统一规划，优化配置资源的原则。按照可持续发展的要求，根据水资源的可承载能力，认真做好水资源的统一规划和流域规划，通过科学布局，实施“流域、梯级、综合、滚动”的开发方针，促进水资源的有效开发、合理利用、优化配置和治理保护，实现经济、社会、生态的高度统一。
(三)坚持谁投资、谁决策、谁收益、谁承担风险的原则。按照市场运作和有序竞争的要求，打破垄断和地方保护，改革水电投融资体制，积极鼓励国家、集体、个体以独资、合资、股份等多种形式进行水电开发建设，充分调动社会各方办电的积极性。
(四)坚持资源共享，共同发展的原则。开发境内的水能资源，要优先满足州内工农业生产及人民群众生产生活用电的需要，同时，保护开发建设投资者的合法权益，实现资源共享，共同发展。
第五条 水行政主管部门（以下称水务部门）根据州人民政府批准的流域规划，依法管理全州的水能资源。水能资源的开发，由州水务部门依法按规划进行审批。
水能资源的开发权一经审批确定，开发业主在三个月内不做前期工作，半年内不提交项目建议书的，将收回确定的项目开发权。
第六条 凡在全州境内开发建设水电工程项目，必须严格执行国家规定的基本建设程序。即开发建设程序按以下几个阶段进行：流域规划；项目建议书；预可行性研究报告；可行性研究报告；安全评价报告；业主招标投标；技施设计；开工报告；建设实施；竣工验收；工程后评价等。
第七条 水电开发建设项目实行技术审查和行政审批制度。根据审批权限和事管权限逐级上报审批，技术审查由水务部门负责，行政审批由发展计划部门负责，项目技改由经贸部门负责，安全设施“三同时”审查由安监部门负责。
第八条 水务、发展计划、经贸等有关部门对符合规定程序上报的建设项目要本着认真负责、高效服务的原则，于15个工作日内完成项目的审查和审批，特殊情况可按规定时限适当延长。若因玩忽职守，不按规定时限进行项目审查和审批的，追究有关责任人和单位主管领导的责任。
第九条 未按基本建设程序经过主管部门审查和审批的水电开发项目一律视为程序不合法，擅自动工建设造成资源浪费，破坏生态，工程质量不合格，发生工程质量安全事故的，将追究项目业主和有关责任人的责任。
第十条 可行性研究报告经审查批准后，若方案或重大设计发生变更或修改，须按程序报经原审查部门复审同意。
第十一条 项目业主（建设单位）开展水电开发建设项目前期工作，应当根据全州国民经济和社会发展计划，工业发展布局，流域资源规划，负荷市场需求，委托有相应资质的勘察设计单位开展前期工作，否则，编制的项目建议书，预可行性研究报告，可行性研究报告，将不予审查和审批。
第十二条 申报项目在可行性研究阶段必须同时提交下列文件、文本和批复。
1．环境影响评价报告；
2．水土保持方案报告；
3．水资源论证报告；
4．土地选址意见、地质灾害危险性评估及评审意见；
5．征占用林地林业勘测报告；
6．地震评价报告；
7．安全评价报告；
8．招投标说明书；
9．银行贷款承诺书。
第十三条 水电开发建设项目严格执行项目业主责任制、招投标制、监理制、合同制、质量终身负责制。
审查审批和相关政府职能部门要加强对水电开发建设项目的监督管理。
第十四条 水电开发建设过程中，项目业主必须根据项目实施进展情况按月向项目主管部门和计划部门报送工程进度、安全质量管理、投资完成等情况，否则，在竣工验收时视为资料不全。
第十五条 工程竣工时，项目业主必须首先提交竣工报告、审计报告及其结论向项目审批部门申请对工程进行总体验收，未经验收的工程不得交付使用。工程竣工验收时必须提供的文件资料：
1．完整的工程竣工报告及其相关资料；
2．工程质量评定报告；
3．工程监理工作报告；
4．工程试运行报告；
5．工程财务决算报告；
6．工程审计报告。
以上资料不齐全的项目不予组织验收。
工程经竣工验收投产后，经1至2年的生产经营，须由项目审批部门对项目按规定程序进行一次系统的后评价。
第十六条 各县人民政府及各有关职能部门，要本着认真负责的态度，严格依法行政，切实履行职责，遵守基本建设程序，积极主动地为项目业主解决问题，提供优质服务。对玩忽职守，刁难、干涉投资业主正常的建设经营活动，并造成损失的，视情节轻重，将追究直接责任人和单位领导的责任。
第十七条 本规定由州水务局负责解释。
第十八条 本规定自下发之日起执行。
