您的位置: 首页 » 法律资料网 » 法律法规 »

中国证券监督管理委员会办公室


中国证券监督管理委员会办公室关于开展证券、期货投资咨询业务执法检查的通知
中国证券监督管理委员会办公室




各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
自《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《办法》）及《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（以下简称《细则》）颁布实施以来，各地证管办（证监会）依法加强了对辖区内证券、期货投资咨询活动的监管，收到了一定的效果。但是，目前证券、期货咨询活动还
存在以下三方面问题：一是一些未取得从业资格的机构和人员，违规从事证券、期货投资咨询业务，包括为上市公司做财务顾问业务；二是一些取得从业资格的机构和人员，不能很好地执行《办法》和《细则》，如发表咨询意见时，不署机构名称或个人的真实姓名，也不对投资风险进行充
分说明，甚至仍在传播虚假信息和市场传言、出租业务资格等；三是个别取得资格的机构和人员的资格申报材料有造假现象。
对上述违规行为如不严加制止，将影响清理整顿工作的效果，进而影响到证券、期货市场的正常秩序。因此，请各地证管办（证监会）对辖区内落实《办法》和《细则》的情况，进行一次认真检查。现将检查工作的有关要求通知如下：
一、重点检查未取得资格的机构和人员违规从事证券、期货投资咨询业务的情况。对违规从事证券、期货市场行情分析评论的，按《办法》第三十二条严肃处理，并在三年内不受理其资格申请；对无资格的机构与人员做发行与上市公司财务顾问的，令其立即停止该类业务。
请各地证管办（证监会）严格执行《办法》，不得擅自批准无资格机构与人员在本辖区从事证券期货投资咨询业务，搞所谓“地区资格”；同时，发行和上市公司在股票发行、配股和购并重组策划等过程中需聘请财务顾问时，应要求其聘请有证券投资咨询执业资格的咨询机构与人员。

二、检查已取得资格的机构和人员的业务活动，是否严格遵守《办法》及《细则》的有关规定。主要检查出租、出借、转让和变相租借、转让机构及个人资格证书的行为；未经举办地地方证管部门审批举办股市沙龙、研讨会及无证券、期货投资咨询从业资格举办类似活动的行为；咨询
机构及人员违规为自己或代理投资人买卖股票和具有股票性质、功能的证券及期货的行为。
三、对已取得资格的机构和人员的申报材料重新进行书面与实地检查，对申报材料造假的行为进行严肃处理。
四、对违反《办法》和《细则》的机构和个人，各地证管办（证监会）可在授权范围内从严查处，情节严重的，报我会处罚。并于7月31日前将检查及处理结果以正式文件报我会。我会将对各地检查结果进行抽查，对本次检查工作中不认真履行职责、监管不力的地区，我会将暂缓受
理其证券、期货投资咨询机构及人员的资格申请。



1998年7月3日
点论公安管理应以人文为本

李龙


摘要：以人为本是现代管理的基本要求。以人为本就是要在管理中关怀人文。关怀人文是公安管理的深层主线，是现代警务革命的核心内容和价值目标追求。与群众路线和公安工作的宗旨具有内在的统一性。关怀人文既应重塑内在的深层次的管理理念，也应改革外在层面上的管理制度和方法。
关键词：公安 管理 关心 人文

公安管理是社会管理系统的重要组成部分。公安管理的基本要求对是要国家、社会和人民负责。在我国,国家性质从根本上决定了三者之间具有内在的统一性。但在具体实施中，要想通过公安管理保持这种一致性，必须首先做到时时事事处处对人民负责。而要对人民负责就应该而且必须树立以人为本、关怀人文的管理理念。这既是公安管理应该关注的也是现代管理科学所重点强调的。由此观点出发、本文出发拟就公安管理为何和如何以人为本谈点粗浅认识。
一、人文关怀应该是公安管理的深层主线
公安管理是社会行政管理工作的重要组成部分之一。其管理主体——公安民警和做为管理对象重要范畴之一的民众都是社会重要的最具灵性的最根本的组成细胞。虽然从表面看来，管理做为一种协调、组织、指挥活动最根本的目的是服务服从于社会秩序的有序发展和社会发展目标的实现，因而显得其与社会和国家之间具有某种天然的亲密联系。然而应该而且必须看到，这种特殊管理与个体之间却存在着直接的必然联系，甚至管理活动终极目的的实现也是通过与个体之间的联系得以发轫发展的。因而公安管理作为一种制度、规范、组织、建构始终都应以个体为核心展开。具体说就是应以个体的人性需求、个体的日常生活，个体的时空发展维度等内容构成的物质和精神两维世界为坐标体系并对之进行引导、疏通、限制、鼓励。由此，可以认为公安管理既是在个体基础之上形成的一种管理机制，构成了个体生存、发展的时空范围，是个体必需的生存环境和保障条件，同时也是个体生存、发展的基础。无法设想在现代社会缺乏公安管理后个体如何生存，发展？所以公安管理与个体之间的普遍联系应该是真实而密切的。公安管理对个体的生存、发展，对个体命运、前途的关心应当是自然的，必然的。这正是公安管理中应该具有而且必须具有的人文关怀视点。从工业化、现代化进程中已经并乃在显现的经验教训看单纯的对个体的行为管理只是浅层的管理，并且往往会因为行为复杂性而致管理失去方向性。它可以解决是什么的问题而难以解决为什么的问题。对个体的人文关怀应该是公安管理的深层主线。
人文是一个涵义较广且界限较难确定的概念。它既可指人的道德、品行、情操、信仰，又可指文化修养，知识学向，审美价值等等。90年代尤其是近一、二年来，随着素质教育的深入，关怀人文已经成为具有管理或教育职能部门中的一个重要的社会话题和实践课题。对人文的认识目前已不仅仅局限于上列初始的涵义，更多的则是深入探密人的尊严、价值、人格、全性、理念、命运中的价值意蕴等等。研究证明，作为个体如果缺乏人文内涵则难以把握个人物质与精神生活的尺度，难以在价值与尊严、生活与生存、现实与理想、命运与前途中作出符合社会规范的抉择。由此看来，关怀人文。乃是所有管理科学所共同面对的课题。公安管理应该是在管理规范许可的范围内使个体的人文内涵得以充分张扬的制度设计、而不应成为扼杀个性，泯灭人性、蔑视尊严、忽视价值、限制自由和理想的樊蓠。在我国当前正在实现由权力社会向市民社会，由权力时代向权利时代，由官本位向民体位的社会变化过程中尤其应该注意此点，否则、失去人文关怀的管理就可能成为对抗、束缚、扼杀个体的暴力机制，必将导致管理活动走向异化。因为从根源上讲应该说选择社会管理既是人类个体的群体生存发展的共同需要，也是个体人文内涵发展的合理选择。人类为了生存发展选择管理，并给管理不断注入着新的内涵和动力。管理为人类发展和个性张扬提供保障并推动其走向更新更高的层次。这种既互相依存又相互促进的关系决定了管理活动必须关注人文。
二、管理关怀人文的根本目的是为了使个体的生活更加幸福。
就此意义而言，公安管理是一种手段而非目的。从这一观点出发，公安管理的制度设计，操作运行就应该充分而明确地将对个体的物质需求，物质利益及精神需求的合理满足放在首位。人的需求具有物质性的和精神性的两大类，按照人本主义心理学的著名代表马斯洛的划分前者，包括生理性需求，安全性需求，后者包括社交需求，尊重需求和自我实现需求。这些需求就性质而言无善恶之本来区别，反映在个体身个则会因个体心理结构组合要素的不同而显现出积极和消极的两面性。公安管理不仅应该阻止满足需求的不正当方式方法，阻止需求的消极恶性发展，同时，更应该注意保障良性的积极性的合理需求，为满足需求的正当方式方法提供可能的顺畅的途径。客观地说由于种种因素尤其是观念因素的影响，我们在处理这两个方面的工作关系中更多的是对前者倾注了足够的重视，造成了不应有的平衡。为管理而管理，就事论事，一管就死，一管就乱等现象屡见不鲜。甚至在有些警员头脑中出现了不知怎么管理才对，才好和对管理的最终目的是什么不甚明晰等现象。公安管理关注个体需求首要应重视人的物质性权利，重点一是通过管理活动充分保障个体的生命权、健康权、财产权、发展权及其相关的延伸性权利。二是逐步加大对精神性权利的保护力度，其中要正确处理社会、集体、个人的权利关系，克服以往长期存在的以抽象的集体权利取代具体的个人权利的观念，强调和突出个体的实在性、优先性地位。把对个人政治权利和自由（包括言论、迁徒等）的保障置于核心地位。促使个人在法治前提下充分行使权利并不受干预，充分肯定和保障个人独立自主地追求生存与发展，价值与尊严，幸福与快乐的权利。把个体不仅做为管理对象，更应该做为有价值、有人格、有尊严，有权利的人去对待。
三、关注人文是现代警务的核心内容，符合世界警务改革潮流。
世界范围内的警务革命已进行过三次，从其历程来看，尽管“革命”的内容在各国各个时期不尽相同，但其基本的走向是不断扩充警务管理的职能、权限、增加警员的数量，提高警队装备的现代化水平。然而在面临社会变化速度加快，现代化程度不断提高，治安形势依然严峻的当今时代，人们突然发现、上述措施仍难面对复杂多变的现实，而且警队内的腐败有不断升级的迹向。警务革命到底向何处去？在通过比较研究和历史研究后，一场全新的世界警务革命又启动了。目前的这场警务革命（或叫做第四次警务革命）波及范围更广，影响更大。其突出特点是以无增长改善论（指警队数量质量方面）和再造社会凝聚力（指警务与社会、公众关系方面）为理论基础，着重通过提高警员素质以增强警力，提高现代化装备水平与改善警民关系，警员职业修养以改善快速反应能力，强化主动提前式工作模式以治理治安根本，以科学综合指标体系取代单一评价体系来衡量警务工作水平，以多种巡逻守候取代单一快速的机械化巡逻。这种警务改革的核心实际上贯穿了以人为本的警务管理理念，一方面表现为警队要最大限度地挖掘警员的人本资源、提高其人文素质法，另一方面更为重要的是将社区中的公民切实做为警察的最可信赖和依靠的盟友，也就是更加注重和强调了警务工作的社会属性，明确指出警员是服务者，公众是服务对象。要求警员“如果你没有为顾客服务，最好先找到你的服务对象。”警员要为顾客提供“绝对质量服务”（《二十一世纪世界警务发展战略》中国人民公安大学出版社1994年4月版P219页）。这种带有极强商业性管理理念色彩的工作要求已经成为世界警务改革的潮流。因此，公安管理中关怀人、理解人、尊重人、保护人是一种世界潮流，不可逆转，不应忽视。
四、公安管理关怀人文与贯彻群众路线，全心全意为人民服务在本质具有统一性。
群众路线是我们党的致胜法宝，是党一贯倡导的思想路线、组织路线、工作路线。贯彻群众路线就必然要求从群众中来，到群众中去。要克服关门主义，神秘主义，官僚主义。这一理念体现在工作中就是要坚持公安工作全心全意为人民服务的宗旨。警队和警员要为人民管人汉安，而不能为治安管人民；要为人民谋利而不能与人民争利，要把人民满意不满意，答应不答应，高兴不高兴作为工作的出发点和落脚点。人民养活培育了警察，警察自然应为人民服务。也就是说公安管理必须以人文关怀为本，为此：第一，管理的指导思想必须向服务型转变。要强化服务意识，提高服务水平，寓管理于服务之中，在管理中贯穿服务思想。要加强对警队和警员的严格管理与教育，提高自身的人文素质。严格管理，依法管理是队伍建设的根本途径，公安管理的绩效根本的取决于队伍素质，管理社会治安必须首先管好队伍，实践已经证明，治安必先治警，治警务必从严。在此基础上要大力加强教育培训，提高队伍整体和警员个体素质。在教育培训中，除了坚持政治建警原则外，要强化警队、警员的科技素质，人文素质，坚定不移，坚持不懈地走科教强警、人才兴警之路，否则一方面警队人力资源的流失现象（如每年400多名民警牺牲，近6000名民警负伤和近9000名民警违法违纪违规受处分处罚）难以扭转，另一方面警员自身人文素质无法提高，更何谈去关怀群众？第二，下大力气解决好与群众的关系问题。使人文关怀的渠道得以顺畅，避免互不情愿的尴尬局面。为此作为警队和警员要切实消除门难进、脸难看、话难说、事难办的冷、横、硬现象，消除霸气、牛气等霸王遗风，不能把生活工作条件的艰苦，超负荷的工作量和角色痛苦作为“三难”“四冷”的理由。而应该通过进千家门、听百家言、解民众忧等方式凝聚人气增强双方的亲和感，赢得民心。应该说当警民关系不再是油水关系而真正成为鱼水关系时人文关怀才会具备基本的条件。周恩来同志在我国警察概念中冠以“人民”二字，就是为了体现我国警察关怀人民的本质属性。如再溯之长远，从警察的起源看这一职业也无不涵盖着人文关怀的深切意蕴。古人去：“警者敬言提醒，警钟长鸣”，察者：“祭祖察宗，究竟何风”。其中“敬言”就是尊敬群众，给群众言明有关事项。给群众“敬言提醒”在前，使群众“警钟长鸣”随后，体现了民为本，民在先的民本思想和关怀观念，古人尚且如此明确警民之关系，我们还有什么理由不能理解之，实践之呢？第三大力推行警务公开、简化办事程序，改革管理制度，提供便捷服务。警务公开是警务民主化的重要标志，没有警务公开就没有警务民主。公开的程度有多大，民主的成份就有多高。而且只有公开才能达到公正，也才能将纸上的监督变为现实的监督，防止腐败。而民主，公正恰恰是人文关怀中重要的具有较高层次的内容。所以缺乏公开的暗操做式的警务管理无法消弥与公众的隔阂，它更多关怀的可能是权力。而无法监督的权力除了极易走向专制，腐败之外，也不可真正关怀人文。简化办事程序是现代行政管理高效原则的必然要求。程序繁杂，办事拖拉，甚至在不给好处该办的不办给了好处不该办的乱办式的按油水关系为标志的办案理念指导下的工作，从根本上就是与关怀人文相悖的。必须摒弃。只有简化办事程序。提高效率，民众才会觉得公安机关可亲可爱可信，才会将不满厌恶，憎恨降到最低程度。同时对现有的警务管理制度要适时立、废、改。应以社会发展需求和个体权利、自由的最大满足为出发点、对户籍制度、交通管理制度、出入境管理制度等等进行改革，使其一方面解对社会变迁（如加快现代化，城市化进程，促进社会资源发挥效能，加快经济发展等）有益，另一方面能保障个人发挥才能，充分行使权利，自由。要千方百计地为民众个体提供优质便捷的服务，便其在公安机关和警员之中得到一个纳税人应有的尊重，为此，公安管理应该切实实践为人民负责，为人民服务的原则，克服目前普遍存在的对各级行政首长和名类考核指标体系负责的误区。实践证明，这种管理极易导致利益驱动，导致与民众的对立，警察不能对指标负责，只能以人为本，为人民负责。
当前，我们所处的时代和社会正在快速发展，警务管理理念和模式应该而且必须适时做出反应，公安管理的业务范围已往显现出越来越宽泛的趋势，民众对公安工作和人民警察的依赖性比以往更强甚至会越来越强。与此相适应，警察服务于民众的领域也更为广阔，意义也更为重要。先进的公安管理模式和理念应该是最大限度地调动民警的积极性，创造性，而不是被动性反应，警务工作只有关怀人文，以人为本，才会有持久而旺盛的生命力，才会得到民众的支持。终取得相得益彰的双赢局面。

作者单位：宁夏警察学校副校长，高级讲师
电话：0951—2165315，13079582802